Szenario
Nutzen Sie eine strukturiertere Prüfung für Lieferantenfälle mit höherem Risiko
Wenn interne Freigaben mehr als einen schnellen Check brauchen, stützen Sie Ihre Prüfung auf Unternehmensbelege, die Ihr Team nachvollziehen und dokumentieren kann.
Nutzen Sie ChinVerify, um interne Risikoprüfung, Lieferantenfreigaben und tiefere Sorgfaltspflicht für Fälle mit höherem Risiko zu unterstützen.
Fragen, die dieser Workflow Risiko- und Compliance-Teams beantwortet
Dieser Workflow hilft Ihrem Team, von einem schnellen Screen in eine strukturiertere Prüfung zu wechseln, wenn ein Lieferantenfall stärkere Belege und klarere interne Freigaben braucht.
Nutzen Sie diesen Workflow, wenn Ihr Team
- Compliance-Teams
- Interne Audit-Teams
- Rechts- und Risikoprüfer
- Finanzkontrollteams
- Einkaufsleiter, die Freigaben mit höherem Risiko bearbeiten
- Unternehmen, die einen formalen Lieferantenprüfprozess aufbauen
Nutzen Sie diesen Workflow, wenn ein Fall mehr als Routine-Screening braucht
- Der Fall beinhaltet höhere Zahlungssummen oder höheres Exposure
- Interne Freigaben verlangen stärkere Belege
- Routine-Screening reicht nicht mehr aus
- Das Profil der Gegenpartei hat ungelöste Fragen
- Das Team braucht einen klareren Eskalationspfad
Fragen, die dieser Workflow Risiko- und Compliance-Teams beantwortet
- Ist das Unternehmensprofil konsistent und freigabereif?
- Gibt es Datensätze, die eine Eskalation oder zusätzliche Kontrollen rechtfertigen?
- Welches Prüfniveau ist für diesen Fall angemessen?
- Was können wir als Beleg in einem internen Prüfworkflow nutzen?
- Ist dies eine Routinefreigabe oder eine Ausnahme mit höherem Risiko?
Was Ihnen dieser Workflow in Fällen mit höherem Risiko hilft zu tun
- Das Kernprofil und die Identität des Unternehmens prüfen
- Status und unterstützende Unternehmensdaten prüfen
- Datensätze mit höherem Risiko für tiefere Prüfung sichtbar machen
- Interne Freigabevermerke und Eskalationsentscheidungen unterstützen
- Routinefälle von Ausnahmen mit höherem Risiko trennen
Was Sie in diesem Workflow prüfen können
Kompetenzen
Risiko
Pruefen Sie, ob Warnsignale oder hoeher gewichtete oeffentliche Risikosignale veraendern sollten, wie Ihr Team den Fall behandelt.
Pause-, Eskalations- oder Tiefenpruefungsentscheidungen bei relevanter Exponierung.
Kompetenzen
Stabilitaet
Pruefen Sie, ob das Unternehmen fuer eine laufende oder wichtigere Geschaeftsbeziehung stabil genug wirkt.
Laengerfristige Lieferantenpruefung, Verlaengerungen und Kontinuitaetschecks.
Kompetenzen
Identitaet
Pruefen Sie, ob das Unternehmen in Angebot, Rechnung, Vertrag und Zahlungspfad wirklich dieselbe rechtliche Einheit ist.
Gegenparteibestaetigung, exakter Abgleich und Dokumentenkonsistenz.
Was Ihr Team mit diesem Workflow in Fällen mit höherem Risiko prüfen kann
Unternehmensidentität und Registrierungsdaten
Aktueller Betriebsstatus
Geschäftsbereich
Frühere Namen
Abnorme Betriebsdatensätze
Risikobewertungsausgaben
Tiefere risikobezogene Datensätze, sofern verfügbar
Belege zur Unterstützung interner Entscheidungen
So führen Sie diese Prüfung mit höherem Risiko durch
Step 01
Das Prüfniveau festlegen
Entscheiden Sie, ob der Fall routinemäßig oder höher riskant ist, basierend auf Zahlungshöhe, Exposure, strategischer Bedeutung oder ungelösten Fragen.
Step 02
Unternehmen und relevante Datensätze prüfen
Nutzen Sie ChinVerify, um das Unternehmensprofil und die risikobezogenen Punkte zu prüfen, die für die interne Freigabe relevant sind.
Step 03
Den Entscheidungsweg dokumentieren
Freigeben, halten oder eskalieren Sie auf Basis der Stärke der Belege und der internen Kontrollen des Teams.
Wobei stärkere interne Prüfung Ihrem Team helfen sollte
Nutzen Sie diese Entscheidungshilfe, wenn ein Lieferantenfall stärkere Belege, klarere Prüfschwellen und einen bewussteren Freigabepfad braucht als ein Routine-Screening liefern kann.
Prüfstufe
Entscheiden Sie, wann ein Fall routinemäßig ist und wann eine vertiefte Prüfung nötig ist
Zahlungshöhe, strategisches Exposure und ungelöste Inkonsistenzen sind hier meist wichtiger als die Bequemlichkeit eines allgemeinen Lieferantenscreenings.
Belegpaket
Sammeln Sie Belege, die einer internen Hinterfragung standhalten
Risiko- und Compliance-Prüfer brauchen oft mehr als eine binäre Antwort. Sie brauchen einen Nachweis, der erklärt, warum der Fall freigegeben, gehalten oder eskaliert wurde.
Governance
Verknüpfen Sie das Ergebnis mit Freigaben, Kontrollen und Eskalationspfaden
Dieses Szenario ist am nützlichsten, wenn die Verifizierungsausgabe Governance-Entscheidungen unterstützt und nicht nur den Ermessensentscheid einer einzelnen Person.
Welcher Plan zu dieser Prüfung mit höherem Risiko passt
Verwandte Ressourcen
Nutzen Sie eine stärkere Prüfung, bevor Ihr Team einen Fall mit höherem Risiko freigibt
Wenn ein Routine-Screen nicht mehr ausreicht, hilft eine strukturiertere Prüfung Ihrem Team, mit stärkeren Belegen zu entscheiden, ob freigegeben, pausiert oder eskaliert werden soll.